Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât sancţionarea Societăţii Comerciale Multiexpert Asig - Broker de Asigurare S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii, precum şi retragerea aprobării conducătorului executiv al societăţii.
Printre contravenţiile constatate care au dus la aplicarea sancţiunilor se numără:
• societatea nu a transmis copia contractului de muncă al conducătorului executiv şi copiile contractelor de mandat ale administratorilor;
• societatea nu deţine contract de asigurare de răspundere civilă profesională;
• mai multe raportări nu au fost transmise la CSA în termenul legal sau chiar deloc;
• nu a comunicat numele persoanei cu responsabilităţi în aplicarea legislaţiei privind spălarea banilor şi a finanţării actelor de terorism şi politicile, procedurile şi mecanismele adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestioanare a riscurilor;
• nu a transmis numele persoanei cu responsabilităţi în aplicarea sancţiunilor internaţionale.
